Регулирование и лицензирование деятельности паевых инвестиционных фондов

Процесс инвестирования средств паевого инвестиционного фонда подлежит регулированию со стороны Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), которая также лицензирует их деятельность.

Документы для получения лицензии предоставляются соискателем лицензии (лицензиатом) в центральный аппарат ФСФР России.

Лицензия на осуществление деятельности инвестиционных фондов предоставляется на основании Заявления с приложением:

1. Копий учредительных документов и документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом).

2. Копии свидетельства о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если копия не заверена нотариусом).

3. Копий документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также копии документов, подтверждающих профессиональный опыт лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа.

4. Документов, подтверждающих наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае создания соискателя лицензии после последней отчетной даты необходимо представить документы, подтверждающие оплату уставного капитала соискателя лицензии.

5. Документов, подтверждающих отсутствие у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

6. Документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии

ПИФ обслуживают организации, выполняющие следующие функции:

1. Управляющая компания – инвестирует имущество фонда.

2. Специализированный депозитарий – хранит и ведет учет операций с имуществом фонда.

3. Специализированный регистратор - ведет учет прав собственности на паи фонда.

4. Аудитор фонда – проверяет сделки с имуществом ПИФа.

5. Оценщик фонда – производит оценку активов фонда (некотируемых ценных бумаг, а также недвижимости).

6. Агенты фонда – осуществляют прием заявок на покупку, обмен или погашение паев.

Эти участники за свою деятельность будут получать вознаграждение. При этом вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора выплачиваются за счет имущества фонда. Сумма вознаграждения не должна превышать 10% среднегодовой стоимости чистых активов фонда.