Процесс инвестирования средств паевого инвестиционного фонда подлежит регулированию со стороны Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР), которая также лицензирует их деятельность. Документы для получения лицензии предоставляются соискателем лицензии (лицензиатом) в центральный аппарат ФСФР России. Лицензия на осуществление деятельности инвестиционных фондов предоставляется на основании Заявления с приложением: Копий учредительных документов и документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом). Копии свидетельства о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если копия не заверена нотариусом). Копий документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также копии документов, подтверждающих профессиональный опыт лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа. Документов, подтверждающих наличие собственных средств соискателя лицензии, рассчитанных на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. В случае создания соискателя лицензии после последней отчетной даты необходимо представить документы, подтверждающие оплату уставного капитала соискателя лицензии. Документов, подтверждающих отсутствие у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа, судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления. Документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии ПИФ обслуживают организации, выполняющие следующие функции: Управляющая компания – инвестирует имущество фонда. Специализированный депозитарий – хранит и ведет учет операций с имуществом фонда. Специализированный регистратор - ведет учет прав собственности на паи фонда. Аудитор фонда – проверяет сделки с имуществом ПИФа. Оценщик фонда – производит оценку активов фонда (некотируемых ценных бумаг, а также недвижимости). Агенты фонда – осуществляют прием заявок на покупку, обмен или погашение паев. Эти участники за свою деятельность будут получать вознаграждение. При этом вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, оценщика и аудитора выплачиваются за счет имущества фонда. Сумма вознаграждения не должна превышать 10% среднегодовой стоимости чистых активов фонда.Регулирование и лицензирование деятельности паевых инвестиционных фондов
Книга "Маркетинг в кредитных кооперативах. Том 1"
Выжить в условиях нарастающего кризиса Вам поможет опыт зарубежных и российских коллег.
Предлагаем к прочтению первый том методического пособия "Управление функциями маркетинга в КПК".
- Автор: Сергей Емельянов